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证监会5千字详解:基金经理郭建兴老鼠仓全过程
发表日期:2019-12-30 00:58 | 来源:原创 | 当前的位置:主页 > 论坛广场 > > 正文

  摘要

  明天,证监会依法对4宗案件作出行政处分,个中包罗:1宗内幕生意案,1宗内幕生意及短线生意案,1宗中介机构背法背规案,1宗应用未地下信息生意案。

  个中有一宗是关于基金经理的,吸引了基金君的留心。

  1宗应用未地下信息生意案中,银华基金办理有限公司基金经理郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日时代,将因任职基金经理获得的基金未地下信息泄漏给张超,二人合营应用未地下信息从事相干证券生意活动。

  郭建兴、张超的上述行动背犯了《基金法》(2013年6月1日起实施)第21条第(6)项、《基金法》(2015年4月24日修改)第20条第(6)项规矩,依据《基金法》(2013年)第124条、《基金法》(2015年)第123条、《证券法》第233条、《证券市场禁入规矩》(证监会令第33号)第3、5条规矩,我会决定对郭建兴、张超责令改正,充公背法所得约273万元,并处以约821万元罚款;同时对郭建兴采取5年证券市场禁入办法。

  基金君在证监会官网找到了完整的行政处分决定书,证监会教员完整地梳理了这个案件的全过程,大年夜家也能够看看进修一下,不要做背法的工作。

  

  当事人:郭建兴,男,1974年9月出身,时任银华优良增加股票型证券投资基金(以下简称银华优良基金)基金经理,住址:北京市东城区。

  当事人:张超,男,1973年10月出身,中信银行总行营业部运营办理部人员,住址:北京市石景山区。

  经查明,郭建兴、张超存在以下背法抱负:

  1、郭建兴任职状况及岗亭职责

  郭建兴于2011年4月18日起在银华基金办理有限公司(以下简称银华基金)任职,2011年9月2日起至证监会查询拜访时,担负银华优良基金的基金经理。在任职基金经理时代,郭建兴有权决定、知悉其所办理基金的投资信息。

  2、“杨某”“张超”账户开立、资金起源及控制状况

  (一)“杨某”账户开立状况及资金起源(杨某为张超妃耦)

  1、“杨某”账户开立状况

  “杨某”账户于2009年7月31日开立于信达证券北京古城路营业部,下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户,资金账号为802XXXX983,对应的三方存管同名银行账户为卡号6222XXXX8353工商银行账户。

  2、“杨某”账户资金起源

  “杨某”账户资金起源于郭建兴家庭、郭建兴母亲和张超家庭。具体为:张超工商银行账号为6222XXXX5525的银行账户于2009年8月4日、8月11日辨别向“杨某”账户转入9万元和37万元;2009年12月1日郭建兴妃耦亓某丽工商银行账号为6222XXXX5005的账户和郭建兴母亲刘某葆工商银行账号为6222XXXX6442的账户辨别向寓居在大年夜连的郭建兴胞妹郭某荣工商银行账号为6222XXXX1064的账户转账汇入100万元,郭某荣于2009年12月2日将200万元取出,由李某于12月2日在工商银行大年夜连春柳支行分两次向“杨某”账户现金存入合计200万元,12月3日刘某葆又向郭某荣账户转入35万元,当日郭某荣将个中15万元转账给韩某月工商银行账号为9558XXXX0774的账户,并将余下20万元取现,由韩某月于12月4日在工商银行大年夜连百货前支行向“杨某”账户现金存入35万元。“杨某”证券账户中的资金至证监会查询拜访时未有转出。
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